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2021防范非法證券期貨宣傳月丨什么是非法證券活動(dòng)
專欄:專題活動(dòng)
發(fā)布日期:2021-06-02
閱讀量:18677
作者:admin
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2021防范非法證券期貨宣傳月丨什么是非法證券活動(dòng)

 

來源:華商基金

導(dǎo)語

近年來華商基金積極響應(yīng)號(hào)召,從保護(hù)投資者合法權(quán)益出發(fā),推出了一系列投資者教育保護(hù)活動(dòng),受到市場的廣泛關(guān)注。2021年盛夏,我們繼續(xù)推出以“警惕團(tuán)伙作案,勿入證券期貨圈套”為主題的防范非法證券期貨暨防范非法集資宣傳月活動(dòng)。

非法證券活動(dòng)是什么?

非法證券活動(dòng)是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定,未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn),擅自公開發(fā)行證券,設(shè)立證券交易場所或者證券公司,或者從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)的行為。

非法證券活動(dòng)主要分為非法發(fā)行證券、非法設(shè)立證券交易場所或者證券公司和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等。

1. 非法發(fā)行證券

非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為:非法發(fā)行股票,不法分子打著即將“境內(nèi)外上市”的旗號(hào),誘騙投資者購買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。

欺詐手法的特征如下:

1)以到境內(nèi)外上市、取得高額回報(bào)為誘餌;

2)以社會(huì)大眾,特別是中老年人為對(duì)象;

3)以騙取錢財(cái)為目的。

2. 非法設(shè)立證券交易場所或者證券公司

3. 非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),主要包括非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)、非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。

非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為,其表現(xiàn)形式主要有:

1)設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以招攬會(huì)員或客戶為名,提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議,非法代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng)。

2)設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以保證收益、高額回報(bào)為誘餌,代客操盤,公開招攬客戶,與投資者簽訂委托協(xié)議,從事非法證券活動(dòng)。

3)假冒合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或自媒體平臺(tái),發(fā)布非法證券活動(dòng)信息,招攬會(huì)員或客戶。

4)使用虛構(gòu)的證券公司名稱,利用門戶網(wǎng)站等平臺(tái)發(fā)布非法證券活動(dòng)信息,招攬會(huì)員或客戶,提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù),直接或間接從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

5)在門戶網(wǎng)站、微博、微信公眾號(hào)等平臺(tái)上散布非法證券活動(dòng)信息,提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù),收取“咨詢費(fèi)”、“服務(wù)費(fèi)”等。

6)不法分子謊稱是證券公司員工申請(qǐng)?zhí)砑涌蛻粑⑿拧?span>QQ等社交工具,或者邀請(qǐng)客戶加入偽造的證券公司客戶微信群、QQ群,向客戶發(fā)送或冒充其他客戶在群內(nèi)散布非法薦股信息。

7)通過“薦股軟件”散布非法證券活動(dòng)信息,提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議服務(wù),收取“咨詢費(fèi)”、“服務(wù)費(fèi)”等。

8)通過開辦“股民學(xué)?!保e辦投資報(bào)告會(huì)等形式,從事非法證券投資咨詢活動(dòng)。

非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指無經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人通過控制賬戶和開設(shè)子賬戶,接受交易指令,代理完成交易。

 

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